О необходимости актуализации ПВК

Уважаемые коллеги!

Федеральная палата адвокатов обращает внимание на истечение срока приведения правил внутреннего контроля (далее — ПВК) в соответствие с изменениями Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ), вступившими в силу 14.06.2026. Обязанность относится к адвокатам, которые готовят или осуществляют от имени либо по поручению доверителя операции и сделки, перечисленные в подпункте 1 пункта 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.

Так, пункт 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ во взаимосвязи с пунктом 1 статьи 7.1 этого федерального закона обязывает адвокатов разрабатывать и реализовывать ПВК.

В соответствии с пунктом 3 Требований к правилам внутреннего контроля, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 07.08.2025 № 1180 (далее — Требования № 1180), ПВК подлежат приведению в соответствие с законодательством не позднее одного месяца со дня вступления в силу нормативного правового акта, непосредственно относящегося к соответствующим лицам и влияющего на исполнение ими требований законодательства о ПОД/ФТ. Изменения оформляются в виде новой редакции ПВК.

Пунктом 4 и абзацем вторым подпункта «а» пункта 5 статьи 1 Федерального закона от 15.12.2025 № 462-ФЗ (далее - Федеральный закон № 462- ФЗ), вступившим в силу 14.06.2026, в Федеральный закон № 115-ФЗ внесены изменения. Следовательно, новая редакция ПВК подлежала утверждению адвокатами не позднее 14.07.2026.

В этой связи необходимо отметить, что поддержание ПВК в актуальном состоянии обеспечивает выполнение Рекомендации ФАТФ 23 во взаимосвязи с Рекомендацией 18, что оценивается в рамках Непосредственного результата 4 (НР.4).С учетом изменения законодательства в ПВК требовалось отразить следующие положения:

1) Срок применения мер по замораживанию (блокированию). Пунктом 4 статьи 1 Федерального закона № 462-ФЗ в абзацах первом и втором подпункта 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ срок «не позднее одного рабочего дня» заменен сроком «не позднее двадцати четырех часов».

Новый срок исчисляется со дня размещения на официальном сайте Росфинмониторинга информации о включении лица в перечень либо решения межведомственного координационного органа. В ПВК следовало заменить прежний срок и установить процедуру, обеспечивающую применение мер в пределах 24 часов. Срок информирования Росфинмониторинга о принятых мерах сохранен, а именно, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их применения.

2) Расходование ежемесячного гуманитарного пособия. Абзацем вторым подпункта «а» пункта 5 статьи 1 Федерального закона № 462-ФЗ пункт 4 статьи 7.4 Федерального закона № 115-ФЗ дополнен положением о праве физического лица, в отношении которого принято решение о замораживании (блокировании), расходовать назначенное ему ежемесячное гуманитарное пособие в порядке, установленном пунктом 10 статьи 7 названного Федерального закона. В ПВК следовало уточнить допустимое исключение из режима замораживания и порядок подтверждения основания для соответствующей операции, как того требует подпункт «г» пункта 40 Требований № 1180.

3) Связанные положения. При подготовке новой редакции ПВК необходимо одновременно учесть иные относящиеся к программе замораживания изменения Федерального закона № 462-ФЗ. С 16.03.2026 пункт 2.4 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ распространяет установленные законом исключения не только на заработную плату, но и на иные виды дохода; пункт 4 статьи 7.4 допускает также уплату налогов, штрафов и иных обязательных платежей; абзац третий пункта 2 статьи 7.5 признан утратившим силу. В ПВК не должны сохраняться отсылки к отмененному полномочию устанавливать особенности сроков применения и отмены мер по перечням Совета Безопасности ООН. Установленный пунктом 2 статьи 7.5 срок — незамедлительно, но не позднее 20 часов с момента получения уведомления Росфинмониторинга — должен быть изложен отдельно от 24-часового срока по подпункту 6 пункта 1 статьи 7.

При определении порядка применения мер по замораживанию (блокированию) следует учитывать специфику адвокатской деятельности, что прямо предусмотрено подпунктом «б» пункта 40 Требований № 1180. ПВК адвоката не должны воспроизводить процедуры кредитных организаций, не применимые к характеру оказываемой юридической помощи.

При этом в новой редакции ПВК следовало:

1) В программе замораживания (блокирования), предусмотренной подпунктом «ж» пункта 7 и пунктом 40 Требований № 1180, закрепить применение мер по двум основаниям, указанным в абзацах первом и втором подпункта 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, незамедлительно,но не позднее 24 часов со дня размещения соответствующей информации (пункт 4 статьи 1 и пункт 3 статьи 3 Федерального закона № 462-ФЗ).

2) Отдельно закрепить применение и отмену мер по перечням Совета Безопасности ООН в срок не позднее 20 часов с момента получения уведомления Росфинмониторинга в соответствии с пунктом 2 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ. Исключить отсылку к утратившему силу абзацу третьему данного пункта (пункт 6 статьи 1 Федерального закона № 462-ФЗ).

3) Установить порядок контроля размещения информации на официальном сайте Росфинмониторинга и получения уведомлений через личный кабинет, а также документального фиксирования даты и времени размещения информации, получения уведомления, принятия решения и применения либо отмены мер (подпункты «а», «б», «д» и «е» пункта 40, пункты 43–45 Требований № 1180).

4) Уточнить порядок взаимодействия с лицами, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), включая подтверждение оснований для операций с заработной платой или иным доходом, ежемесячным гуманитарным пособием, а также для уплаты налогов, штрафов и иных обязательных платежей (пункт 2.4 статьи 6 и пункт 4 статьи 7.4 Федерального закона № 115-ФЗ в редакции Федерального закона № 462-ФЗ, подпункт «г» пункта 40 Требований № 1180).

5) Сохранить самостоятельный порядок информирования Росфинмониторинга о примененных мерах: незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их применения (подпункт 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 2 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ).

6) Утвердить ПВК в новой редакции и документально зафиксировать проверку их соответствия законодательству в порядке, установленном пунктом 3 и пунктами 43–45 Требований № 1180.

С учетом полномочий адвокатских палат субъектов Российской Федерации, установленных пунктом 2 статьи 9.1 Федерального закона № 115- ФЗ, Федеральная палата адвокатов рекомендует:

1) Актуализировать перечень адвокатов, на которых распространяются требования подпункта 1 пункта 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.

2) При определении очередности, объема и интенсивности контрольных мероприятий учитывать присвоенный адвокату индикатор риска, показатели дистанционного мониторинга, результаты национальной и секторальной оценок рисков, характер операций и сделок, предусмотренных статьей 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, а также ранее выявленные нарушения.

3) Проверить наличие новой редакции ПВК, дату ее утверждения, корректность разграничения сроков 24 часа, 20 часов и одного рабочего дня, порядок мониторинга перечней и уведомлений, предусмотренные законом исключения из режима замораживания, а также документальное фиксирование выполненных действий.

4) При выявлении несоответствий обеспечить их устранение и последующую проверку принятых адвокатом мер, результаты контрольных мероприятий документировать в обезличенном обобщенном виде. Напоминаем, что при проведении контрольных мероприятий подлежат соблюдению гарантии независимости адвокатуры и адвокатской тайны.Истребование сведений о доверителях, содержании поручений и фактах направления сообщений в Росфинмониторинг не допускается за пределами прямо установленных Федеральным законом № 115-ФЗ оснований.

На основании изложенного просим провести контрольные мероприятия по проверке актуальности ПВК адвокатов, на которых распространяются требования подпункта 1 пункта 1 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, определив очередность, объем и интенсивность таких мероприятий с учётом присвоенного индикатора риска, показателей дистанционного мониторинга, результатов национальной и секторальной оценок рисков, а также ранее выявленных нарушений. Выявленные нарушения просим поставить на контроль до их устранения, а результаты мероприятий — документировать в обезличенном обобщенном виде.

В первоочередном порядке проверке подлежат адвокаты с повышенным уровнем риска несоблюдения обязательных требований и иными негативными показателями дистанционного мониторинга. Выявленные нарушения следует поставить на контроль до их устранения. Результаты мероприятий целесообразно зафиксировать в обезличенном виде, позволяющем подтвердить фактическую эффективность контрольной деятельности.

С уважением,
Исполнительный вице-президент ФПА РФ
О.Е. Сергеева

Ознакомиться с Письмом ФПА РФ от 20.07.2026 № 345-07/26-АП "О необходимости актуализации ПВК"

Материал также размещен в нашем канале официальных новостей в национальном мессенджере МАХ
«Официальный канал новостей Адвокатской палаты Новосибирской области»